广州年鉴2016 返回目录  前一篇  后一篇

类  目:金融业
分  目:证券期货业
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证券期货监督管理

    多层次资本市场建设 2015年,中国证监会广东证监局以改革创新为动力,促进资本市场稳定健康发展,拓展市场广度宽度,支持广东经济转型升级。通过与地方政府和有关部门协作,推动和支持符合条件的企业上市或在“新三板”挂牌。是年,广州有7家企业在A股公开上市,融资24.5亿元。截至年末,广州有上市公司68家,拟上市公司52家,其中6家公司通过证监会发审委审核、25家公司排队候审。“新三板”挂牌企业138家,其中年内新增103家、拟挂牌企业400多家,挂牌及拟挂牌企业数量均居全国各省区市前列。支持符合条件的上市公司和企业创新融资方式,通过定向增发、配股、发行优先股和公司债券、资产证券化等扩大直接融资,增强可持续发展能力。全年,广州上市公司实施股权再融资26家次,“新三板”挂牌企业定向增发融资88家次,另有18家企业发行公司债券、中小企业私募债,累计直接融资1436.0.5亿元。配合地方政府研究制定区域性股权市场的相关监管制度,会同广东省商务厅等单位开展联合检查,督导辖区股权、商品、艺术品等交易场所规范运作。指导广发证券公司规范发展柜台业务,截至年末,该公司上柜产品2 539只,业务存量规模931多亿元,位居行业首位。开展私募机构走访调研,摸清私募机构情况,建立辖区私募基金电子档案和信息统计体系。建立完善私募基金监管机制,打击私募机构违法违规行为,推动辖区私募基金规范发展。截至年末,辖区有1077家私募基金公司完成登记备案手续,管理私募基金1030只,总规模2126亿元。

    推动证券期货行业创新发展 是年,广东证监局做好行政审批项目取消、下放的衔接工作,清理规范各项监管政策措施和各类备案报告事项,废止监管规范性通知和制度文件44份,自主取消71项一般性、事务性备案事项,合并减少75项备案事项,指导广东证券期货业协会取消8项备案事项。推动辖区证券期货经营机构制定落实资本补充规划,鼓励、支持通过增资扩股、发债等方式增强资本实力。全年广发证券公司通过发行次级债券、短期公司债券和短期融资券融资超过1000亿元;万联证券获股东现金增资35亿元;广州证券完成股份制改造,拟通过借壳实现上市,相关方案已上报证监会。支持证券期货经营机构在防范风险的前提下推进业务创新、产品创新、组织创新、管理创新,增强行业竞争能力和服务实体经济水平。2015年,广发证券公司获得股票期权首批做市业务资格,推出国内首只券商版余额宝“淘宝钱包”。

    推进资本市场对外开放 截至年末,广发证券公司国际化业务对接香港、英国和北美三大国际资本市场;广发证券控股子公司广发基金在英国设立子公司,华泰期货在美国设立子公司。广发证券及其子公司易方达基金、广发基金等机构的香港子公司获得人民币合格境外机构投资者(RQFII)、合格境外机构投资者(QFII)资格,累计获批RQFII额度、QFII额度分别为人民币338亿元、10.37亿美元。利用国家放宽境外上市准入条件的有利时机,通过政策通报、实地走访等方式,支持符合条件的企业开展境外并购融资业务。保利地产通过香港子公司发行公司债券5亿美元,拓宽房地产企业的直接融资渠道。截至年末,广东省(含深圳)赴港上市企业198家,居全国首位,首次公开发行融资额2778.40亿港元,总融资额6474.62亿港元。加强与中国证监会国际部的沟通,及时向省政府有关部门提供粤港澳自由贸易园区资本市场准入“负面清单”,就园区扩大资本市场领域开放试点提出建议。

    维护资本市场运行秩序 推行“前后台分工协作”的功能监管模式,强化以“风险和问题”为导向的现场检查,加大专项检查、核查力度,增强违法违规案件线索发现能力。2015年,组织开展对辖区证券期货市场主体的各类现场检查215家次,对检查发现涉及违规的市场主体及相关责任人采取行政监管措施43家次。广东证监局针对案件“新、急、难、重”的特点,集中优势资源,优先查办重点案件,通过严查个案遏制类案,形成监管威慑,提高稽查执法效能。全年主办期货市场操纵、编造传播虚假信息、内幕交易等各类案件70件,其中“证监法网专项执法行动”案件12件。办理协查案件98件。主办、协办案件数量均创新高。年内,广东证监局对15件上市公司信息披露违规、内幕交易、短线交易等案件作出行政处罚,罚没款金额765万元。加强与省市有关部门的信息沟通和工作衔接,协调推动辖区交易场所清理整顿工作,组织开展非法集资问题专项整治活动。建立辖区证券期货经营机构“打非”联络员制度,制定非法证券案件线索核查工作规程,完善“打非”信息系统功能。全年核查“涉非”机构相关信息45家次,联合公安机关召开案件协调会6次,向公安机关移送非法证券案件线索9件,协同公安机关侦破非法证券案件2件,抓捕犯罪嫌疑人10人,涉安金额330多万元。通过证监会网站集中公布非法证券期货机构和网站黑名单10个。推动解决广东贵金属交易中心、华夏文交所相关违规问题,华夏文交所被责令停业。