广州年鉴2015 返回目录  前一篇  后一篇

类  目:金融业 FINANCIAL INDUSTRY
分  目:期货业
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期货经营机构监管

    2014年,广东证监局加强一线监管,做好现场检查、分类监管、信息系统监管、法人治理结构及净资本监管、创新业务监管等工作,推动辖区期货公司提高规范运作水平和持续发展能力。根据中国证监会有关要求,按照“统一标准、规范审核、公正公开”的工作原则,结合法律法规的修订,及时调整审核项目及审核要求,开展行政许可及相关备案材料审核工作。是年,以期货保证金管理为现场检查重点,督促公司健全保证金管理长效机制。以监控中心预警核查为监管线索,快速排查、快速化解保证金风险。强化辖区期货公司净资本的实时动态监控,在督促期货公司完善净资本管理制度和补足机制的基础上,及时化解风险公司净资本风险。督促期货公司完善公司治理,严把准入、履职、合规、问责四道关,强化责任追究,以问责促尽责,推动期货公司建立健全法人治理结构,增强公司责任意识。

(王丽)