广州年鉴2015 返回目录  前一篇  后一篇

类  目:金融业 FINANCIAL INDUSTRY
分  目:证券业
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证券市场监管

    2014年,中国证监会广东证监局推进监管转型,增强监管效能,促进广东资本市场发展,拓展市场广度深度,发挥资本市场直接融资、优化资源配置等功能,支持广东经济转型升级。

    推动优质企业改制上市和到全国中小企业股份转让系统(“新三板”)挂牌。加强上市辅导全过程监管,督促辅导保荐机构勤勉尽责,指导拟上市公司完善治理结构,规范公司运作,提高公司质量。抓好企业上市后备资源培育,推动和支持符合条件的企业上市或到“新三板”挂牌。是年,广州有2家企业发行A股上市,融资6.93亿元,广州有拟上市公司41家,“新三板”挂牌企业35家。支持符合条件的上市公司通过定向增发、配股、发行优先股和公司债券、资产证券化等方式进行再融资,增强可持续发展能力。推进中小企业私募债发行工作,拓宽直接融资渠道。2014年,广州有15家(次)上市公司实施再融资,募集资金316.99亿元;有3家(次)中小企业发行私募债3.60亿元,累计直接融资327.52亿元。推动区域性场外交易市场规范发展。会同省委宣传部、省商务厅等单位深入开展各类交易场所联合检查工作,督导股权、商品、艺术品等交易场所规范运作。引导广州股权交易中心、广东金融高新区股权交易中心差异化发展,年末两家股权交易中心挂牌或注册企业分别达1062家、1141家。摸清辖区私募基金状况,组织召开辖区私募机构座谈会,加强政策宣传引导,推动辖区私募机构做好登记备案工作,将私募发行行为纳入规范体系。年末,广州市有124家私募基金公司在中国基金业协会完成登记备案手续。

    推动上市公司并购重组。以证监会放宽并购重组行政管制为契机,加大市场化并购力度,加快产业结构调整转型,促进优势企业强强联合和产业整合。2014年,广州上市公司实施并购重组事项53家次,交易金额351.62亿元。加大现场监管和非现场监管力度,督促辖区上市公司加强信息披露,完善治理结构,建立健全内部问责制度,支持机构投资者和中小股东参与公司治理,提高公司运作透明度。推动和支持辖区上市公司实施股权激励计划和员工持股计划,建立健全激励约束长效机制。2014年,广州市有5家上市公司实施股权激励计划。

    支持辖区证券期货经营机构拓宽融资渠道,建立健全资本补充机制,夯实创新发展基础。推动证券公司加强全面风险管理和流动性管理,督促各机构提升风控管理水平。加强对证券经营机构创新业务活动的风险监测、预警和快速反应;加大现场检查力度,及时发现问题,督促整改。开展行业信息技术资源调查、重要信息系统安全检查和信息系统审计验证工作,加强互联网站漏洞监测,妥善处置10起信息系统突发事件。支持辖区证券期货经营机构围绕风险管理、资本中介、投资融资等业务自主创设产品,拓展业务范围,利用网络技术创新产品、业务和交易方式,增强服务实体经济水平。是年,广东辖区证券期货行业创新发展取得明显成效。广发证券设立资产管理子公司,获得客户证券资金消费支付服务、私募基金综合托管、证券投资基金托管等创新业务资格,经批准开展场外权益类收益互换交易业务试点,成为国内少数几家全牌照经营的综合性券商之一。广发证券、广州证券、万联证券取得全国股转系统做市业务等资格,广发证券、万联证券还获得互联网证券业务试点资格。广发基金发行国内首只植入互联网大数据基因的指数基金,易方达基金发行深交所首只货币ETF基金。

    开展行政许可项目实施评价,做好行政审批项目取消、下放的衔接工作。建立并公布行政审批事项目录清单,明确审批依据、标准、流程、期限和方式。优化行政许可网上审批办事流程,新增邮寄方式接收、送达有关材料和批复文件功能,提升便民利民服务。强化以“风险和问题”为导向的现场检查,加大专项检查、核查力度,拓展检查的深度和广度。全年组织开展各类现场检查334家次,比上年增长59%,对检查发现涉及违规的上市公司、证券期货经营机构、会计师事务所等市场主体及相关责任人采取行政监管措施40家次,出具监管关注函83份。主办各类案件47件,协查案件39件,对9件自办案件作出行政处罚,罚没款金额共计2335.1万元。推动广州市政府完善“打非”工作机制,协调省通信管理局将“涉非”短信纳入工信部垃圾短信集中整治工作范围,协调电信运营商关停一批“涉非”短信群发端口,从源头上压缩非法证券活动信息传播空间。加强与公检法等部门之间的协作,加大对电信、网络类非法证券活动的打击力度。全年现场摸查“涉非”机构经营场所16个次,向公安机关移送非法证券案件线索4件,协调配合公安机关侦破非法证券案件2件,抓获犯罪嫌疑人26人,涉案金额400多万元。

    推动省政府出台贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》精神的有关通知,对各地方政府及有关部门做好投资者保护相关工作提出明确要求,推动形成各方齐抓共管、协调配合的综合保护体系。实行处室负责人信访工作首负责任制,“及时”“就地”处理和解决投资者诉求。落实处级以上领导干部联系投资者代表制度,建立健全征求投资者意见常态化机制。将投资者适当性管理、投资者关系管理列为现场检查必备内容等方式,督促辖区上市公司和证券期货经营机构落实投资者保护主体责任,建立健全投资者投诉处理、适当性管理、配置投资者保护专员、损害赔偿救济、客户回访、中小投资者投票等制度机制。推动建立覆盖辖区证券期货经营机构全体投资者的公益性网络信息平台,拓宽投资者教育渠道。发挥证券期货经营机构投资者教育工作的主体作用,支持其通过咨询会、投资者教育园地等途径开展投资者教育活动。指导广东证券期货业协会、上市公司协会充实调解机构力量,开通纠纷处理热线,推动设立广东资本市场投资者服务与纠纷调解中心,加强证券期货纠纷调解工作,建立信调、诉调对接机制。全年组织调解证券期货纠纷285件。联合广东证券期货业协会与广州市中级人民法院签署《证券期货纠纷诉调对接合作备忘录》,实现证券期货诉讼和调解的无缝对接。

(王丽)